第一章 總 則
第一條 為促進(jìn)科技、金融、產(chǎn)業(yè)深度融合，加快科技金融創(chuàng )新發(fā)展，鼓勵企業(yè)上市掛牌，擴大直接融資比例，發(fā)揮財政資金對企業(yè)上市掛牌融資的扶持作用，依據國家、省、市的相關(guān)法律法規和政策精神，制定本辦法。
第二條 本辦法所需資金由東莞松山湖（生態(tài)園）國家自主創(chuàng )新示范區發(fā)展專(zhuān)項資金中的科技發(fā)展資金安排，納入松山湖（生態(tài)園）財政預算管理。
第二章 適用范圍、條件與標準
第三條 本辦法適用于在松山湖（生態(tài)園）工商注冊并繳納主要稅源，具有獨立法人資格，符合本辦法獎勵條件的企業(yè)。繳納主要稅源是指近12個(gè)月在松山湖（生態(tài)園）繳納稅收占比50%（含）以上，如在松山湖（生態(tài)園）工商注冊未滿(mǎn)12個(gè)月的以實(shí)際時(shí)間計算。
第四條 東莞市上市后備企業(yè)認定獎勵。分兩個(gè)階段進(jìn)行獎勵：第一階段，經(jīng)東莞市政府認定為東莞市上市后備企業(yè)的，獎勵10萬(wàn)元；第二階段，申請在國內資本市場(chǎng)上市并經(jīng)法定機構正式受理資料的，獎勵190萬(wàn)元。
第五條 上市融資獎勵。成功在國內資本市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市，或國內上市公司自遷入松山湖（生態(tài)園）后12個(gè)月內增發(fā)股票融資，且募集資金凈額的50%以上投資在松山湖（生態(tài)園）的，按募集資金的0.5%給予融資獎勵，累計最高不超過(guò)800萬(wàn)元（含）。
第六條 股轉系統（俗稱(chēng)新三板）掛牌、交易方式、融資獎勵。成功在全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌的（已掛牌企業(yè)遷入的除外），獎勵50萬(wàn)元；首次采取做市交易方式或監管部門(mén)后續公布的更高層次交易方式的，獎勵10萬(wàn)元（從做市交易方式轉為監管部門(mén)后續公布的更高層次交易方式除外）；自?huà)炫坪?2個(gè)月內的增發(fā)股票融資（含在掛牌環(huán)節同步增發(fā)股票融資），或已掛牌自遷入松山湖（生態(tài)園）后12個(gè)月內的增發(fā)股票融資，且募集資金凈額的50%以上投資在松山湖（生態(tài)園）的，按累計募集資金的1%給予融資獎勵，最高不超過(guò)100萬(wàn)元（含）。
第七條 在國外或港澳臺地區資本市場(chǎng)進(jìn)行上市掛牌融資的，由松山湖（生態(tài)園）管委會(huì )參考本辦法，按“一事一議”流程審批。
第八條 企業(yè)獲得本辦法單項獎勵50萬(wàn)元（含）以上的，應向松山湖（生態(tài)園）管委會(huì )遞交5年內不得將注冊地遷離松山湖（生態(tài)園）的書(shū)面承諾，該書(shū)面承諾與該企業(yè)和松山湖（生態(tài)園）管委會(huì )簽訂的入園投資協(xié)議具有同等法律效力。
第三章 資金申請與審批
第九條 松山湖（生態(tài)園）科技創(chuàng )新局為業(yè)務(wù)主管和受理部門(mén)，常年受理企業(yè)申請，按季度審批。
第十條 培育入庫制度。為有序推進(jìn)松山湖（生態(tài)園）多層次資本市場(chǎng)建設，鼓勵和引導企業(yè)積極利用資本市場(chǎng)規范運作和發(fā)展，擬申請本辦法所列獎勵的企業(yè)應在與證券服務(wù)機構、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等任一家中介服務(wù)機構簽訂上市掛牌相關(guān)服務(wù)協(xié)議之日起3個(gè)月內（以最早簽訂的中介服務(wù)協(xié)議時(shí)間為起始時(shí)間），按《松山湖（生態(tài)園）企業(yè)上市掛牌培育入庫申請書(shū)》（附件1）要求向松山湖（生態(tài)園）科技創(chuàng )新局申請培育入庫。逾期申請培育入庫的企業(yè)在首次申請本辦法所列獎勵時(shí)減按90%執行，未申請培育入庫的企業(yè)不得申請本辦法所列獎勵。
第十一條 企業(yè)申請東莞市上市后備企業(yè)認定獎勵、股轉系統掛牌、交易獎勵，需在相關(guān)工作完成之日起3個(gè)月內提出；申請上市融資獎勵、股轉系統融資獎勵，需在相關(guān)工作完成后次年內且距離完成時(shí)間不少于6個(gè)月提出，按《松山湖（生態(tài)園）企業(yè)上市掛牌獎勵申請書(shū)》（附件2）要求向松山湖（生態(tài)園）科技創(chuàng )新局申請，逾期申請將不予受理。
第十二條 對于申請材料不完整、不符合報送規范要求的，松山湖（生態(tài)園）科技創(chuàng )新局應在受理申請材料之日起5個(gè)工作日內，通知申請單位進(jìn)行補充和更正。申請單位應在接到通知之日起10個(gè)工作日內，完成補充、更正并重新提交申請材料，逾期未對申請材料進(jìn)行補充、更正的，視為該申請單位主動(dòng)撤回本次申請。
第十三條 通過(guò)審查的申請單位，由松山湖（生態(tài)園）科技創(chuàng )新局按批次在松山湖（生態(tài)園）管委會(huì )官網(wǎng)向社會(huì )公示，公示時(shí)間為7個(gè)工作日。公示期間，任何組織和個(gè)人對公示內容有異議的，或認為申請企業(yè)存在違法違規情況，不宜進(jìn)行獎勵的，可向松山湖（生態(tài)園）科技創(chuàng )新局反映或投訴，松山湖（生態(tài)園）科技創(chuàng )新局應在接到反映或投訴之日起10個(gè)工作日內，對相關(guān)情況進(jìn)行核實(shí)，報松山湖（生態(tài)園）管委會(huì )決定是否給予獎勵，并將核實(shí)結果和處理情況公開(kāi)答復反映或投訴方。
第十四條 對于公示無(wú)異議的申請單位，由松山湖（生態(tài)園）科技創(chuàng )新局報松山湖（生態(tài)園）管委會(huì )審批。
第四章 資金執行與管理
第十五條 獲審批通過(guò)的申請項目，由申請單位根據下達的批復意見(jiàn)申請資助資金，向松山湖（生態(tài)園）科技創(chuàng )新局提交《東莞松山湖（生態(tài)園）國家自主創(chuàng )新示范區發(fā)展專(zhuān)項資金撥款申請表》等相關(guān)資料，由松山湖（生態(tài)園）科技創(chuàng )新局按流程申請資金撥付。
第十六條 根據工作需要，松山湖（生態(tài)園）科技創(chuàng )新局有權聯(lián)合相關(guān)部門(mén)對本辦法各類(lèi)獎勵資金的相關(guān)情況進(jìn)行監督和績(jì)效評價(jià)，及時(shí)掌握專(zhuān)項資金的使用和管理情況，分析評價(jià)政策執行效果。
第五章 罰 則
第十七條 在專(zhuān)項資金使用管理工作中，有下列情形之一的，將按照“誰(shuí)主管、誰(shuí)負責”的原則，對負有直接責任或領(lǐng)導責任的部門(mén)負責人及相關(guān)經(jīng)辦人等實(shí)行問(wèn)責：
（一）由于審查不嚴，導致不符合申請資格的申請人通過(guò)資格審查并最終獲得專(zhuān)項資金資助的；
（二）沒(méi)有嚴格貫徹執行專(zhuān)項資金資助公示制度的；
（三）違反專(zhuān)項資金管理相關(guān)規定撥付資金的；
（四）有其他違反國家法律法規行為，造成專(zhuān)項資金重大損失或較大負面影響確需問(wèn)責的。
第十八條 獲得獎勵類(lèi)資金資助的單位或個(gè)人有以下情形的，一經(jīng)查實(shí)，將撤銷(xiāo)其獎勵，追回獎金和授獎證書(shū)，并取消其3年內松山湖（生態(tài)園）申報財政資助資金資格，同時(shí)向社會(huì )公布處理情況：
（一）剽竊、侵奪他人的發(fā)現、發(fā)明或其他科學(xué)技術(shù)成果的；
（二）提供虛假數據、材料，或以其他手段騙取或協(xié)助他人騙取財政獎勵資金的。
第六章 附 則
第十九條 對于在本辦法頒布之前，已按《松山湖高新區推動(dòng)多層次資本市場(chǎng)管理暫行辦法（試行）》（松山湖〔2014〕58號）相關(guān)規定，提交《松山湖高新區企業(yè)申請資本市場(chǎng)獎勵備案申請/受理書(shū)》的企業(yè)、已在股轉系統掛牌的企業(yè)、已認定為東莞市上市后備企業(yè)的企業(yè)，將自動(dòng)認定為培育入庫企業(yè)，無(wú)須再次申請。其他在本辦法頒布之前已符合培育入庫企業(yè)申請條件的企業(yè)，在本辦法頒布之日起3個(gè)月內申請培育入庫的，不屬于逾期申請。
第二十條 對于在本辦法頒布之前，已認定為東莞市上市后備企業(yè)，但未獲得過(guò)松山湖（生態(tài)園）管委會(huì )給予的上市后備企業(yè)相關(guān)獎勵的企業(yè)，可在申請國內資本市場(chǎng)上市并經(jīng)法定機構正式受理資料時(shí)，按照本辦法第四條規定一并申請東莞市上市后備企業(yè)認定獎勵的兩個(gè)階段獎勵。
第二十一條 對于在本辦法頒布之前，已在股轉系統掛牌，但未獲得過(guò)松山湖（生態(tài)園）管委會(huì )給予的股轉系統掛牌相關(guān)獎勵的企業(yè)，可在本辦法頒布之日起3個(gè)月內提出股轉系統掛牌獎勵申請。
第二十二條 除本辦法第十九條、第二十條、第二十一條規定的情況外，不追溯受理在本辦法頒布之前的獎勵申請。
第二十三條 申請企業(yè)在本辦法頒布之前已獲得過(guò)松山湖（生態(tài)園）管委會(huì )在資本市場(chǎng)方面相關(guān)獎勵或資助的，在本辦法規定相關(guān)獎勵金額中作相應扣減。
第二十四條 本辦法相關(guān)條文與現行的其他法律、法規和規范性文件如有沖突，如無(wú)特別說(shuō)明，應以上位法和制定主體層級較高的文件內容為準，如與園區此前制定的相關(guān)規范性文件有沖突，以本辦法為準。本辦法相關(guān)條文的獎勵內容如與園區現行的其他政策有重疊，實(shí)行“從高不重復”原則。
第二十五條 本辦法由松山湖（生態(tài)園）科技創(chuàng )新局負責解釋。
第二十六條 本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期至2020年12月31日。
